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9月1日，北交所設(shè)立兩周年之際，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》（以下簡稱“北交所深改19條”），圍繞穩(wěn)步推進市場改革創(chuàng)新、全面優(yōu)化市場發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境、強化組織保障，從投資端、交易端、企業(yè)端、中介端、產(chǎn)品端等各方面提出了“十九項”舉措，對北交所未來發(fā)展作出謀劃和部署。對標(biāo)“北交所深改19條”，北交所從投資者適當(dāng)性、上市條件執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化轉(zhuǎn)板安排、做市交易、融資融券等方面，推出首批八項改革舉措。
山東證監(jiān)局多措并舉做好部署落實
北交所設(shè)立以來，山東證監(jiān)局構(gòu)建了包括資源培育、持續(xù)監(jiān)管、輔導(dǎo)監(jiān)管、風(fēng)險防控等方面的全鏈條監(jiān)管服務(wù)機制，持續(xù)推動深化新三板改革工作在轄區(qū)落實落地。“北交所深改19條”出臺后，山東證監(jiān)局快速反應(yīng)，第一時間組織研究貫徹落實工作。一是向省政府報告“北交所深改19條”精神和主要改革安排，結(jié)合山東企業(yè)北交所上市現(xiàn)狀、問題，就貫徹落實改革舉措、推動企業(yè)北交所上市工作建言獻策。二是政策出臺后，局主要負(fù)責(zé)人帶隊，赴煙臺、濰坊等地6家重點企業(yè)進行走訪交流，講清講透改革舉措和政策機遇，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)積極申報北交所。三是強化中介機構(gòu)監(jiān)管和引導(dǎo)，組織轄區(qū)近10家主要輔導(dǎo)機構(gòu)召開座談會，對在輔導(dǎo)企業(yè)市場定位進行再梳理、再規(guī)劃，督促提升北交所全鏈條業(yè)務(wù)投入的能力和質(zhì)量。四是加強局地協(xié)作，及時與北交所、金融、工信等部門對接，就宣傳動員工作進行周密部署；及時以專報、座談等形式傳達改革精神。五是加大政策宣傳動員力度，借助綜合媒體、專業(yè)媒體多種形式強化改革政策宣傳，營造良好氛圍。
截至2023年8月底，轄區(qū)（不含青島市）北交所上市公司14家，居全國第五位，其中今年1-8月新增北交所上市公司5家，居全國第三位。從行業(yè)看，主要涉及高端裝備制造、信息技術(shù)服務(wù)等，其中“專精特新”企業(yè)12家，占比超八成；高新技術(shù)企業(yè)13家，占比超9成；民營企業(yè)13家，占比超9成。從區(qū)域分布看，主要集中在濟南（3家）、威海（3家）、淄博（2家）、煙臺（2家）、濰坊（2家）等地區(qū)。整體來看，轄區(qū)北交所上市公司整體經(jīng)營穩(wěn)健，展現(xiàn)出較強的發(fā)展韌性和創(chuàng)新能力。
引導(dǎo)企業(yè)搶抓政策機遇加快上市掛牌進程
山東中小企業(yè)數(shù)量眾多，累計培育認(rèn)定省級以上專精特新企業(yè)已超萬家，其中國家級專精特新“小巨人”千余家，數(shù)量均居全國前列，與北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位有著天然的契合性。截至2023年8月底，山東轄區(qū)北交所在審核企業(yè)5家、在輔導(dǎo)企業(yè)21家；新三板掛牌公司333家，其中創(chuàng)新層公司114家，基礎(chǔ)層219家，數(shù)量均位居全國前列。經(jīng)初步摸排，尚有80余家掛牌公司符合北交所上市財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，北交所上市后備資源豐富。
山東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步將持續(xù)推動“北交所深改19條”在轄區(qū)走深走實。一方面，深化服務(wù)，進一步加強與金融、工信等相關(guān)部門協(xié)作，形成合力，通過聯(lián)合宣傳動員、重點企業(yè)走訪等多種形式加強市場培育，進一步擴大北交所上市后備企業(yè)范圍，支持更多優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)、專精特新企業(yè)搶抓機遇，實現(xiàn)在北交所上市發(fā)展。另一方面，強化監(jiān)管，堅持“四個敬畏，一個合力”，統(tǒng)籌輔導(dǎo)監(jiān)管、日常監(jiān)管，嚴(yán)厲查處資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假、虛假披露等行為，突出關(guān)鍵少數(shù)責(zé)任追究，促進轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
